本招標項目名稱為： 內(nèi)控風險綜合評價能力課題研究項目公開招標， 本項目已具備招標條件，現(xiàn)對該項目進行國內(nèi)資格后審公開招標。

2.項目概況與招標范圍

    2.1 項目概況、招標范圍及標段（包）劃分：2.1.1 項目概況：

 內(nèi)控風險綜合評價能力課題研究項目招標是 按照國務院國資委《關于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設與監(jiān)督工作的實施意見》、財政部五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的規(guī)定，以及證監(jiān)會、上交所、香港聯(lián)交所的監(jiān)管要求，并結(jié)合 內(nèi)控與風險管理需要，選聘中介機構(gòu)協(xié)助開展系統(tǒng)控制情況調(diào)研、搭建企業(yè)風控管理能力評估標準、創(chuàng)建內(nèi)控風險管理能力畫像、評價業(yè)務領域內(nèi)控風險管理水平，形成課題研究成果。

2.1.2 招標范圍：

協(xié)助集團總部開展內(nèi)控風險綜合評價能力課題研究，調(diào)研系統(tǒng)控制情況、搭建企業(yè)風控管理能力評估標準、創(chuàng)建內(nèi)控風險管理能力畫像、評價業(yè)務領域管理水平，形成課題研究成果。

2.1.3服務期：合同簽訂后9個月內(nèi)。
    2.1.4服務主要內(nèi)容：

（1）內(nèi)控系統(tǒng)嵌入情況調(diào)研，明確信息系統(tǒng)嵌入情況。開展集團統(tǒng)建系統(tǒng)風控嵌入情況調(diào)研，梳理系統(tǒng)控制點，形成系統(tǒng)內(nèi)控嵌入情況的分析報告及控制嵌入情況表，并配合做好內(nèi)控風險系統(tǒng)優(yōu)化相關工作。

（2）設計子分公司風控能力畫像模型、科學系統(tǒng)評價標準及量化的評價指標。開展內(nèi)外部課題調(diào)研，組織專家研討，聚焦內(nèi)控風險管理水平提升目標，按照內(nèi)控風險管理機制、業(yè)務領域內(nèi)控管理水平及激勵與約束事項三個維度制定評價標準，結(jié)合集團業(yè)務領域，設計打分標準與規(guī)則，形成《企業(yè)風控管理能力定級評分模型》、各業(yè)務領域的風控管理評分模型及《企業(yè)風控管理綜合能力定級評分規(guī)則》。

（3）創(chuàng)建內(nèi)控風險管理及業(yè)務領域管理能力畫像。根據(jù)《企業(yè)風控管理能力定級評分模型》，充分利用內(nèi)控評價和風險預警結(jié)果，創(chuàng)建各子分公司、各業(yè)務領域《內(nèi)控風險管理能力畫像》。同時，針對能力畫像展示的薄弱環(huán)節(jié)，結(jié)合企業(yè)所處管理階段，提出個性化管理提升建議，出具《風控管理能力評估報告》。

（4）選取集團重點行業(yè)/單位對課題模型進行驗證。相關研究結(jié)果形成后，根據(jù)內(nèi)部控制目標，結(jié)合國資委近期重點關注及審計、巡視問題多發(fā)的業(yè)務事項，結(jié)合2024年度內(nèi)控評價工作，按照行業(yè)維度選擇重點單位進行驗證，對子分公司重點業(yè)務內(nèi)控管理水平分行業(yè)排序。直觀展示子分公司在重點業(yè)務領域的內(nèi)控管控成熟度、內(nèi)控設計與執(zhí)行有效性、運行效果等方面的管控效能，切實反映子分公司在重點業(yè)務領域的內(nèi)控風險管理水平。

（5）試點選取2-3個重點監(jiān)控場景，分析影響因素，搭建復合型指標監(jiān)控分析模型。以監(jiān)控場景為對象，分析監(jiān)控場景影響因素，打破管理職能邊界，搭建復合型監(jiān)控指標模型，發(fā)揮監(jiān)控效果。

（6）編寫課題報告及相關匯報材料，并通過專家評審。結(jié)合課題開展階段編寫開題報告、結(jié)題報告及相關匯報材料，并協(xié)助開展開題、結(jié)題相關環(huán)節(jié)的專家評審組織工作，并針對專家家評審修改課題報告及相關成果。

（7）開展課題成果宣貫及應用培訓及相關后續(xù)工作。課題成果評審通過后，需開展成果宣貫及應用培訓，向相關人員介紹思路、方法、應用方式及途徑等內(nèi)容，對于課題相關后續(xù)工作配合編寫相關材料。

    2.2 其他：/

3.投標人資格要求

    3.1 資質(zhì)條件和業(yè)績要求：

    【1】資質(zhì)要求：（1）投標人須為依法注冊的獨立法人或其他組織，須提供有效的證明文件；（2）投標人須具有財政部門頒發(fā)的有效期內(nèi)的會計師事務所執(zhí)業(yè)證書，并提供證書掃描件。

    【2】財務要求：/

    【3】業(yè)績要求：2021年7月至投標截止日（以合同簽訂日期為準），投標人須至少具有中央企業(yè)風險內(nèi)控咨詢項目業(yè)績3個，且每個合同金額不少于100萬元；同時還需提供管理類課題研究相關項目業(yè)績至少1個。投標人須提供能證明本次招標業(yè)績要求的對應的合同掃描件，合同掃描件須至少包含：合同雙方蓋章頁、合同簽訂時間、合同金額和服務范圍等。

    【4】信譽要求：/

    【5】項目負責人的資格要求：/

    【6】其他主要人員要求：/

    【7】設備要求：/

    【8】其他要求：/

    3.2 本項目不接受聯(lián)合體投標。/

4.招標文件的獲取

    4.1  招標文件開始購買時間2024-07-15 14:00:00，招標文件購買截止時間2024-07-22 16:00:00。