東莞證券股份 2024年度合規(guī)管理有效性評(píng)估招標(biāo)公告

三方誠(chéng)信招標(biāo) 東莞 （以下簡(jiǎn)稱“招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)”）受東莞證券股份 (以下簡(jiǎn)稱“招標(biāo)人”)的委托，對(duì)【東莞證券股份 2024年度合規(guī)管理有效性評(píng)估】（項(xiàng)目編號(hào)：0832-SFCX24DG193C）進(jìn)行國(guó)內(nèi)公開(kāi)招標(biāo)，歡迎符合資格條件的投標(biāo)人響應(yīng)投標(biāo)。

一、招標(biāo)項(xiàng)目概述

二、投標(biāo)人資格要求：

2.1投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備以下基本資質(zhì)：

(1)在中國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)成立3年及以上，具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，由有限責(zé)任制轉(zhuǎn)為特殊的普通合伙制或普通合伙制的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，延續(xù)轉(zhuǎn)制前的經(jīng)營(yíng)年限；（投標(biāo)時(shí)提交有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人登記證等相關(guān)證明）

(2)具有固定的工作場(chǎng)所，組織機(jī)構(gòu)健全，內(nèi)部管理和控制制度較為完善并且執(zhí)行有效。

(3)具有良好的執(zhí)業(yè)質(zhì)量記錄，按時(shí)保質(zhì)完成審計(jì)工作任務(wù)，在審計(jì)工作中沒(méi)有出現(xiàn)重大審計(jì)質(zhì)量問(wèn)題或不良記錄，具備承擔(dān)相應(yīng)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。

(4)具有良好的職業(yè)道德記錄和社會(huì)聲譽(yù)，認(rèn)真執(zhí)行有關(guān)財(cái)務(wù)審計(jì)的法律、法規(guī)和政策規(guī)定。

(5)能夠保守公司的商業(yè)秘密，維護(hù)國(guó)家金融及公司信息安全。

(6)具備豐富的證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理有效性評(píng)估、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)等方面的經(jīng)驗(yàn)；近三年依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第166號(hào)，2020年3月20日修訂）和《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》（中證協(xié)發(fā)[2021]126號(hào)，協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)，2021年5月28日發(fā)布）成功開(kāi)展證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理有效性評(píng)估項(xiàng)目的記錄。（提供1個(gè)證明材料，至少包含合同首頁(yè)、合同標(biāo)的頁(yè)或能說(shuō)明合同實(shí)施內(nèi)容的合同附件、合同蓋章頁(yè)。）

(7) 近三年未受到證券監(jiān)管及行業(yè)主管部門就合規(guī)管理有效性評(píng)估的監(jiān)管措施、行政處罰。

2.2未被列入“信用中國(guó)”網(wǎng)站( )：①失信被執(zhí)行人；②重大稅收違法案件當(dāng)事人名單（稅收違法黑名單）；③政府采購(gòu)嚴(yán)重違法失信行為；（投標(biāo)時(shí)提交網(wǎng)站查詢截圖加蓋投標(biāo)人公章，由資格審查人員在審查時(shí)核實(shí)。）

2.3未被列入“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”嚴(yán)重違法失信名單（黑名單）。（投標(biāo)時(shí)提交網(wǎng)站查詢截圖加蓋投標(biāo)人公章，由資格審查人員在審查時(shí)核實(shí)。）

2.4 根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，本項(xiàng)目不接受正為東莞證券提供外部審計(jì)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)投標(biāo)，不接受近三年內(nèi)為公司和本次招標(biāo)審計(jì)項(xiàng)目提供過(guò)相關(guān)咨詢服務(wù)、年報(bào)審計(jì)、IPO審計(jì)服務(wù)的第三方及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)投標(biāo)。

2.5 本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體投標(biāo)，也不允許分包、轉(zhuǎn)包。法定代表人為同一個(gè)人的不同法人，或存在控股、管理關(guān)系的不同法人，均不得同時(shí)投標(biāo)。

2.6 本項(xiàng)目只接受報(bào)名并購(gòu)買了招標(biāo)文件的投標(biāo)人提交的投標(biāo)文件。

三、

3.2

3.3

2）投標(biāo)人須在招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行報(bào)名，逾期報(bào)名無(wú)效。任何投標(biāo)人因逾期報(bào)名而導(dǎo)致報(bào)名無(wú)效的，投標(biāo)人自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

3.3.2線下報(bào)名：

1）投標(biāo)人可到現(xiàn)場(chǎng)填寫(xiě)“

2）招標(biāo)文件領(lǐng)購(gòu)

3）投標(biāo)人在報(bào)名時(shí)須提供如下證明材料：《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件（加蓋公章）或《事業(yè)單位法人證書(shū)》復(fù)印件（加蓋公章）或其他主體證書(shū)復(fù)印件（加蓋公章），自然人參加投標(biāo)須提供自然人的身份證明材料；分支機(jī)構(gòu)投標(biāo)的，須提供總公司和 營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、總公司出具給分支機(jī)構(gòu)的授權(quán)書(shū)。

招標(biāo)文件售價(jià)：人民幣300元/份（售后不退）；領(lǐng)購(gòu)咨詢

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