東莞證券股份有限公司2024年度合規管理有效性評估招標公告

三方誠信招標有限公司東莞分公司（以下簡稱“招標代理機構”）受東莞證券股份有限公司(以下簡稱“招標人”)的委托，對【東莞證券股份有限公司2024年度合規管理有效性評估】（項目編號：0832-SFCX24DG193C）進行國內公開招標，歡迎符合資格條件的投標人響應投標。

一、招標項目概述

二、投標人資格要求：

2.1投標人應當具備以下基本資質：

(1)在中國境內依法注冊成立3年及以上，具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所，由有限責任制轉為特殊的普通合伙制或普通合伙制的會計師事務所，延續轉制前的經營年限；（投標時提交有效的營業執照或事業法人登記證等相關證明）

(2)具有固定的工作場所，組織機構健全，內部管理和控制制度較為完善并且執行有效。

(3)具有良好的執業質量記錄，按時保質完成審計工作任務，在審計工作中沒有出現重大審計質量問題或不良記錄，具備承擔相應審計風險的能力。

(4)具有良好的職業道德記錄和社會聲譽，認真執行有關財務審計的法律、法規和政策規定。

(5)能夠保守公司的商業秘密，維護國家金融及公司信息安全。

(6)具備豐富的證券基金經營機構合規管理有效性評估、內部控制自我評價等方面的經驗；近三年依據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（中國證券監督管理委員會令第166號，2020年3月20日修訂）和《證券公司合規管理有效性評估指引》（中證協發[2021]126號，協會第六屆理事會第二十一次會議審議通過，2021年5月28日發布）成功開展證券基金經營機構合規管理有效性評估項目的記錄。（提供1個證明材料，至少包含合同首頁、合同標的頁或能說明合同實施內容的合同附件、合同蓋章頁。）

(7) 近三年未受到證券監管及行業主管部門就合規管理有效性評估的監管措施、行政處罰。

2.2未被列入“信用中國”網站(www.creditchina.gov.cn)：①失信被執行人；②重大稅收違法案件當事人名單（稅收違法黑名單）；③政府采購嚴重違法失信行為；（投標時提交網站查詢截圖加蓋投標人公章，由資格審查人員在審查時核實。）

2.3未被列入“國家企業信用信息公示系統”嚴重違法失信名單（黑名單）。（投標時提交網站查詢截圖加蓋投標人公章，由資格審查人員在審查時核實。）

2.4 根據相關法律法規及監管規定，本項目不接受正為東莞證券提供外部審計服務的會計師事務所及其關聯機構投標，不接受近三年內為公司和本次招標審計項目提供過相關咨詢服務、年報審計、IPO審計服務的第三方及其關聯機構投標。

2.5 本項目不接受聯合體投標，也不允許分包、轉包。法定代表人為同一個人的不同法人，或存在控股、管理關系的不同法人，均不得同時投標。

2.6 本項目只接受報名并購買了招標文件的投標人提交的投標文件。

三、獲取招標文件的方式、時間、地點及招標文件售價

3.1招標文件公示時間：2024年 12 月26日至2025年1月3日（北京時間）。

3.2獲取招標文件時間：2024年 12 月26日至2025年1月14日09：00-12：00；14：00-17：00（北京時間，節假日除外）。

3.3獲取招標文件方式：

3.3.1線上報名：

1）投標人微信小程序關注“三方誠信招標有限公司東莞分公司”，并按照小程序報名流程進行報名。

2）投標人須在招標文件規定的時間內進行報名，逾期報名無效。任何投標人因逾期報名而導致報名無效的，投標人自行承擔相應責任。

3.3.2線下報名：

1）投標人可到現場填寫“獲取招標文件登記表”進行報名。

2）招標文件領購地點：東莞市南城街道鴻福西路81號國際商會大廈706室。

3）投標人在報名時須提供如下證明材料：《營業執照》復印件（加蓋公章）或《事業單位法人證書》復印件（加蓋公章）或其他主體證書復印件（加蓋公章），自然人參加投標須提供自然人的身份證明材料；分支機構投標的，須提供總公司和分公司營業執照副本復印件、總公司出具給分支機構的授權書。

招標文件售價：人民幣300元/份（售后不退）；領購咨詢人：陳沖，領購咨詢電話：0769-21682660。

四、投標截止時間、開標時間及地點

4.1遞交截止時間：2025年1月16日 14：30

4.2遞交方式：投標人可選擇現場遞交或郵寄遞交。

4.3現場遞交地址：東莞市南城街道鴻福西路81號國際商會大廈701室。

4.4郵寄遞交地址：如投標人選擇郵寄送達投標文件，請注意郵寄地址為東莞市南城街道鴻福西路81號國際商會大廈706室，并注意送達時間為辦公時間，否則會存在無法正常接收文件或被退件的情形，所造成的后果由投標人自行承擔。辦公時間:周一至周五上午8:30-12:00,下午14:00-17:30（節假日及調整工作時間除外）。如投標人放棄現場參與開標，需單獨提供放棄現場參與開標的函并加蓋投標人公章，格式自擬。

五、招標公告發布網址：

5.1招標代理機構網站（http://www.sfcx.cn/）

5.2采購與招標網（https://www.chinabidding.cn/）

六、有關此次招標事宜，可按下列方式向招標代理機構查詢

名稱：三方誠信招標有限公司東莞分公司

地址：東莞市南城街道鴻福西路81號國際商會大廈706室

聯系人：黎先生

電話：0769-21682660

郵箱：406288269@qq.com

七、招標人聯系方式

名稱：東莞證券股份有限公司

地址：東莞市莞城區可園南路1號金源中心

聯系人：賴小姐

電話：0769-22111731

郵箱：635111683@qq.com

三方誠信招標有限公司東莞分公司

2024年12月26日